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华林证券年内被监管第四次“点名”，7年7换CEO备受海涵
发布日期：2026-07-20 11:24 点击次数：64
7月10日，广东证监局袒露了一则行政监管措施指向了华林证券。据悉，华林证券旗下生意部存在企业微信管控机制不健全、对职工使用企业微信展业科罚不到位等问题。
据公开长途显现，华林证券在年内也曾先后四次被监管“点名”。在企业合规风险频出的背后，华林证券正在际遇“高管更换潮”，其“七年七换CEO”更是激励市集抓续海涵。华林证券年内第四次被罚日前，广东证监局发布了对于对华林证券股份有限公司东莞莞太路证券生意部招揽出具警示函措施的决定。
据悉，华林证券股份有限公司东莞莞太路证券生意部存在企业微信管控机制不健全、对职工使用企业微信展业科罚不到位等问题，反应出生意部合规科罚不到位。上述情形违背了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚方针》（证监会令第166号）第三条的范例。广东证监局决定对该生意部招揽出具警示函的行政监管措施。
值得谛视的是，这也曾是2026年以来华林证券第四次被监管“点名”。
2026年1月，辽宁证监局指出华林证券辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗亭未有用辞别的情况，违背了《证券经纪业务科罚方针》第四十条的范例。辽宁证监局决定对该分公司招揽出具警示函的监督科罚措施，并记入证券期货市集诚信档案。
3月1日，深圳证监局指出华林证券算作亿利洁能股份有限公司2016年非公竖立行股票的抓续督导机构，在履行抓续督导责任经由中核查尺度不充分，未尽到极力守法义务，未发现亿利洁能存在召募资金被占用、关联担保未实时袒露等问题；华林证券质控及内核部门审核把关不严，关联核查论断不审慎，投行业务里面戒指存在薄弱体式。深圳证监局局决定对其招揽责令改正的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。
4月30日，西藏证监局指出华林证券存在三项问题：一是在往年开展经纪业务时存在与第三方机构分佣、营销决策激励与开户数凯旋挂钩、对质券开户渠说念二维码科罚使用存在破绽等情形。二是对牙东说念主科罚不到位，存在牙东说念主公约科罚不范例等情形。三是对分支机构营销活动科罚不到位，合规科罚条件未能承接分支机构营销业务各体式。
依据关联范例，琪琪电影院西藏证监局决定对华林证券招揽出具警示函的监督科罚措施并记入证券期货基金市集诚信档案。7年7换CEO5月中旬，华林证券发布了一则艰巨的东说念主事变动公告。据悉，华林证券董事会收到秦湘的书面离职论述。秦湘因个东说念主原因苦求辞去首席推行官职务，离职后，不再在华林证券及控股子公司担任任何职务。秦湘离职后，华林证券董事会任命董东代行CEO责任。据公开数据显现，自2019年以来，华林证券也曾有过7任CEO。包括陈永健、林立（董事长兼任）、朱文瑾、韦洪波、赵卫星、朱松、秦湘。
具体来看，2019年4月22日，陈永健离职，由林立接任董事长并兼任首席推行官；2019年12月，林立辞去首席推行官一职，朱文瑾担任华林证券总裁；2021年6月，朱文瑾不再担任总裁，韦洪波出任总裁；2021年11月，韦洪波离职，赵卫星出任首席推行官；2023年10月赵卫星不再担任首席推行官，朱松接任；2024年5月，朱松离职，秦湘接任为首席推行官，并代行财务总监责任，直至2026年5月离职。
采写：南王人·湾财社记者 吴鸿森
